Dirigido a Personal de finanzas, legales, operaciones y compliance officers de entidades financieras y empresas. Temario • Figura delictiva. Leyes 25.246 y 26.683 Tratamiento formal como delito autónomo. Delito de encubrimiento. La operación sospechosa y los sujetos obligados a informar. • Reglamentación de la UIF. Resolución 121/2011 Prevenir, detectar y reportar operaciones u omisiones que puedan constituir […]
Dirigido a
Personal de finanzas, legales, operaciones y compliance officers de entidades financieras y empresas.
Temario
• Figura delictiva. Leyes 25.246 y 26.683
Tratamiento formal como delito autónomo. Delito de encubrimiento. La operación sospechosa y los sujetos obligados a informar.
• Reglamentación de la UIF. Resolución 121/2011
Prevenir, detectar y reportar operaciones u omisiones que puedan constituir delitos de lavado de activos. Sujetos obligados: entidades financieras y cambiarias. El cliente. Relación ocasional o habitual. Personas políticamente expuestas.
Operaciones inusuales y sospechosas. Política de prevención. Manual de procedimientos. Herramientas tecnológicas para control.
Perfil de cliente y análisis de riesgo. Legajo. Reporte sistemático y de operaciones sospechosas. Confidencialidad, plazos. Sanciones.
• Reglamentación BCRA. Comunicación A 5352
Normativa aplicable: leyes, resoluciones UIF, decretos PE, Naciones Unidas, Ministerio Relaciones Exteriores. Oficial de cumplimiento: notificación a la Superintendencia de Entidades Financieras y Cambiarias.
Base de datos: clientes que realicen operaciones en todo tipo de productos o servicios que se cursen por el sistema financiero. Exclusión sector público no financiero y entidades financieras. Limitación a pago de cheques y letras. Efectivización de créditos. Desembolsos. Excepciones. Gobierno societario en entidades financieras.
Conductor
Daniel Reynoso: Abogado UBA. Titular Reynoso Abogados. Ex Director Legal KPMG y General Counsel, Citibank.